阿联酋央行对某外国银行分行处以2亿迪拉姆合规罚款

阿联酋中央银行（CBUAE）于2026年10月30日宣布，依据关于中央银行及金融机构和活动组织的联邦法令，对一家在阿联酋持牌运营的外国银行分行处以2亿迪拉姆（AED 200,000,000）的行政罚款。

根据央行检查结果，该外国银行分行在反洗钱、打击资助恐怖主义与非法组织（AML/CFT）框架、公司治理与合规管理以及制裁合规控制方面存在重大且屡次的失误与缺陷。

阿联酋央行还对两名涉事高级管理人员追究了个人责任。该分行首席执行官因未履行岗位职责被处以50万迪拉姆个人罚款；合规主管兼反洗钱报告官（MLRO）被处以30万迪拉姆个人罚款。

除经济处罚外，监管部门还勒令该外国银行实施须经独立验证的强制整改计划（Mandatory Remediation Programme），并要求对首席执行官和首席合规官的任职适当性（Fit and Proper）重新进行评估。

阿联酋央行表示，其监管举措旨在促使所有银行、授权决策者及员工严格遵守阿联酋法律法规与监管标准，以维护国家银行体系与金融体系的透明度和稳健性。