阿联酋中央银行

政策与法律动态

阿联酋央行因反洗钱违规对某外资银行分支机构处以2亿迪拉姆罚款

阿联酋央行因外资银行分支机构存在屡次反洗钱合规疏漏，对其处以2亿迪拉姆罚款。监管部门还分别对该行首席执行官及合规负责人处以50万迪拉姆和30万迪拉姆的个人罚款。该机构须接受独立整改并接受管理层资格重新评估。

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阿联酋央行对外资银行分行重罚2亿迪拉姆并处罚高级管理人员

阿联酋中央银行（CBUAE）因某外资银行在阿联酋的分行在反洗钱、公司治理和制裁合规管理方面存在严重且屡次的违规缺陷，对其处以2亿迪拉姆罚款。监管部门还对该分行首席执行官和合规主管分别开出个人罚单，并责令实施受独立验证的强制整改计划。