迪拜金融服务局对Vault Wealth处以40.1万迪拉姆未授权展业罚款

迪拜金融服务局（DFSA）宣布对财富管理公司Vault Wealth处以40.1万迪拉姆（约合10.92万美元）的罚款，原因是在迪拜国际金融中心（DIFC）无证提供金融交易与咨询服务。Vault Wealth在阿布扎比全球市场（ADGM）注册并持有金融服务监管局（FSRA）牌照，但从未获得DFSA在DIFC展业的许可。

该处罚涉及2024年2月至5月期间的活动。在此期间，Vault Wealth的员工利用关联无监管实体Vault Technology位于DIFC的办公室开展业务。他们邀请潜在客户前往该办公室，提供投资咨询，协助客户入驻投资平台，并收取了解你的客户（KYC）文件以设立投资账户。

在Vault Wealth同意和解后，原始罚金从57.3万迪拉姆（15.6万美元）削减了30%。DFSA执法主管Alan Linning重申，获得阿联酋其他监管机构的许可并不代表可以在DIFC内开展金融服务，监管机构将对游离于监管边界之外的违规行为采取干预措施。